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（九）區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金吸引基金管理機構(gòu)、社會資本共同發(fā)起設(shè)立子基金，履行以下程序：①發(fā)布指南。按照領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)的年度投資計劃，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室向社會公開發(fā)布年度基金申報指南。②申報推薦。擬申請區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金投資子基金或基金管理團隊，根據(jù)指南要求編制基金設(shè)立方案進行申報。③投資論證。區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金對經(jīng)初步篩選的申報機構(gòu)組織盡職調(diào)查、專家評審，形成投資方案上報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。④投資決策。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對投資方案進行審核，提交領(lǐng)導(dǎo)小組進行投資決策。⑤資金撥付。在子基金管理團隊完成募資以及根據(jù)基金有關(guān)協(xié)議約定完成到資工作后，區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金在收到管理團隊書面通知和其他社會資本足額繳款憑證后，向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報備后撥付資金。

四、投資對象

（十）區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金參股子基金，需符合以下要求：

1.子基金原則上注冊在泉港區(qū)，按照國家有關(guān)規(guī)定向主管部門和行業(yè)組織履行登記備案手續(xù)并接受監(jiān)管。

2.子基金存續(xù)期限原則上不超過10年，其中投資期不超過5年。

3.區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金對子基金的參股比例原則上不超過子基金認(rèn)繳出資總額的20%。但有以下情況時，可提高參股比例：（1）子基金有兩個及以上項目可實際招引落地泉港的，區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金可適當(dāng)提高參股比例，最高不得超過認(rèn)繳出資總額的30%。（2）區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金參股的子基金完成返投要求且管理業(yè)績突出的，子基金管理團隊再次發(fā)起設(shè)立的基金，區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金參股比例上限可提高至30%。（3）區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金與權(quán)威機構(gòu)發(fā)布年度榜單排名前20名或具備雄厚產(chǎn)業(yè)資源的投資機構(gòu)開展合作設(shè)立子基金，對排名第1～10名、第11～20名的出資比例上限分別可提高至30%和25%，優(yōu)先與符合國家級基金申報條件的優(yōu)質(zhì)機構(gòu)合作。各級政府出資在子基金的認(rèn)繳出資比例總計原則上不高于50%，區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金不得作為普通合伙人承擔(dān)無限責(zé)任。

4.除區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金外的其他出資人數(shù)量一般不少于3個且不超過法律法規(guī)規(guī)定的最多人數(shù)；子基金的其余資金應(yīng)依法募集，境外出資人應(yīng)符合國家相關(guān)規(guī)定。

5.天使類、創(chuàng)投類、產(chǎn)業(yè)類子基金返投于泉港企業(yè)金額分別不低于區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金出資額的1倍、1倍、1.5倍；返投認(rèn)定按照領(lǐng)導(dǎo)小組制定的返投認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

6.子基金投資于主投領(lǐng)域的比例不得低于募集規(guī)模的60%。

7.子基金首期到資資金應(yīng)該按約定的期限到位，且原則上不低于認(rèn)繳出資總額的20%，其余資金可根據(jù)投資進度分期到位。以上規(guī)定，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)可根據(jù)子基金具體情況適當(dāng)調(diào)整。

（十一）區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金參股專項基金，具體條款與本規(guī)定不符的，提交領(lǐng)導(dǎo)小組專項審議，并按照審議后的相關(guān)決議執(zhí)行。區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金參股專項基金，注冊地不在泉港轄區(qū)內(nèi)的，返投要求不低于區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金出資總額的1.5倍，返投2倍以上享受超額激勵。對我區(qū)重點引進、重點支持的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、自主創(chuàng)新、新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)和項目，可采取直接投資的形式，投資金額所占股權(quán)比例不超過該企業(yè)總股本的30%或不超過項目投資總額的30%。

（十二）申請合作的子基金管理機構(gòu)應(yīng)具備以下基本條件：

1.具有國家規(guī)定的基金管理資質(zhì)，管理機構(gòu)注冊資本不低于1000萬元，市場頭部基金管理機構(gòu)或具有政府投資基金運作經(jīng)驗的基金管理機構(gòu)優(yōu)先合作。

2.管理團隊穩(wěn)定，專業(yè)性強，募資能力強，至少有3名具備5年以上基金投資管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員，且在擬投資的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域至少有3個以上的投資成功案例。

3.基金投資管理規(guī)模原則上不低于10億元，基金管理機構(gòu)近2年有較好業(yè)績，或其股東具有強大的綜合實力及居行業(yè)龍頭地位。

4.基金管理機構(gòu)（或管理團隊）應(yīng)參股認(rèn)繳子基金份額，根據(jù)子基金規(guī)模，以超額累進的方式，在子基金中認(rèn)繳一定比例。子基金規(guī)模在20億元（含）以下的部分，20億元以上至50億元（含）以下的部分，50億元以上的部分實繳出資比例分別不低于1%、0.5%和0.25%。

5.申報設(shè)立的子基金方案設(shè)計合理，與泉港產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃契合，且儲備一批可投資落地泉港的項目。

6.基金管理機構(gòu)及其工作人員無違法違規(guī)等不良記錄。

（十三）區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金參股投資已設(shè)立的子基金，除需符合本規(guī)定第（十二）條規(guī)定的條件外，還應(yīng)滿足以下條件：

1.子基金已按有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，并開始投資運作，已完成私募投資基金備案。

2.子基金全體出資人首期出資或首期認(rèn)繳出資已經(jīng)到位，且不低于注冊資本或承諾出資額的20%。

3.子基金全體出資人同意區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金入股（或入伙），增資價格在不高于基金評估值的基礎(chǔ)上協(xié)商確定。

五、退出方式和終止

（十四）區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金直接投資形成的股權(quán)或財產(chǎn)份額可采取上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、大股東回購等方式退出，有約定退出方式的，按約定合同退出。區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金參股子基金形成的股權(quán)或財產(chǎn)份額，可根據(jù)各參股子基金投資協(xié)議約定的退出方式進行退出。區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金向其參股的各子基金以外的投資人轉(zhuǎn)讓股權(quán)或財產(chǎn)份額的，按照公共財政的原則和區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金運作要求，確定退出方式及退出價格，具體退出方案由領(lǐng)導(dǎo)小組決策。

（十五）區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)在合作協(xié)議、子基金章程或合伙協(xié)議中約定，子基金運作過程中存在下列情形之一的，區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金可選擇退出，且無需經(jīng)由其他出資人同意：

1.區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金與子基金管理機構(gòu)簽訂合作協(xié)議超過1年，管理機構(gòu)仍未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)。

2.區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金向子基金賬戶撥付投資資金超過1年，子基金未開展投資業(yè)務(wù)。

3.子基金投資項目不符合區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金政策目標(biāo)。

4.子基金未按照章程或合伙協(xié)議約定投資。

5.其他不符合章程約定情形。

六、風(fēng)險控制

（十六）區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險防范機制，切實防范基金運作過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險，保障運行安全。同時，應(yīng)建立約束與處罰機制，對子基金的募集設(shè)立以及項目投資進度進行督導(dǎo)，通過約談、函告、收回資金、解除合作等手段加強對子基金管理機構(gòu)的約束。

（十七）區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金可委派人員擔(dān)任子基金投資決策委員會委員、觀察員或被投資企業(yè)的董事、監(jiān)事等，行使出資人或股東權(quán)利（如表決權(quán)、投票權(quán)等）。區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金有權(quán)委派1名代表作為觀察員列席基金投資決策會議。政府部門和區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金不干預(yù)子基金的市場化決策，但在子基金違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向等的情況下，區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金可按照合同約定，行使一票否決權(quán)。除非根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)或合伙協(xié)議規(guī)定，子基金管理公司在子基金存續(xù)期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓在子基金中的出資或財產(chǎn)份額，且不得主動要求退伙。

（十八）區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金及子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

1.融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

2.投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

3.向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）；

4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

5.進行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

6.發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

7.其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

（十九）區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金及子基金的待投資資金應(yīng)存放在托管銀行或購買國債等符合國家規(guī)定的金融產(chǎn)品。區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金及子基金應(yīng)當(dāng)選擇具有基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行進行托管，并且基金托管賬戶和資金結(jié)算賬戶的開戶行須在泉港（注冊地不在泉港轄內(nèi)的專項基金除外）。托管銀行具體負(fù)責(zé)區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金及子基金的資金撥付、清算和日常監(jiān)管，每半年向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金公司提交托管報告。區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金托管銀行由領(lǐng)導(dǎo)小組依法依規(guī)遴選產(chǎn)生，并由泉港區(qū)國資運營公司、區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金公司與其簽訂托管協(xié)議；子基金托管銀行由子基金選定，并由子基金、子基金管理公司與其簽訂托管協(xié)議。

七、收益分配及激勵機制

（二十）為保證區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金正常運營，區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金公司可計提運營管理費用，主要用于支付律師費、訴訟費、審計費、咨詢費、盡職調(diào)查費、評估費、場地租金、各種稅費、辦公費、培訓(xùn)以及受托管理機構(gòu)管理費等費用及其他支出。

（二十一）區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金參股的子基金在存續(xù)期內(nèi)，項目投資分紅或投資權(quán)益轉(zhuǎn)讓收回的資金應(yīng)及時向區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金和其他投資人進行分配，原則上不用于再投資。

（二十二）區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金參股子基金，應(yīng)按照“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”的原則，明確約定收益處理和虧損負(fù)擔(dān)方式。子基金虧損應(yīng)由出資方共同承擔(dān)，區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。不得向其他投資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。為更好地發(fā)揮區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金引導(dǎo)作用，區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金可根據(jù)子基金類型及運作情況執(zhí)行回購、讓利、補虧等激勵措施。

八、監(jiān)督考核

（二十三）領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金及參股子基金的運行評價堅持從整體效能出發(fā)，對政策目標(biāo)、政策效果進行綜合評價，不對單個項目的盈虧進行考核。重點從實際投資規(guī)模、扶持項目及其團隊的數(shù)量和質(zhì)量、帶動社會資本共同投資情況、基金運營合規(guī)性等方面進行整體評價，同時兼顧考評培育引進企業(yè)入庫個數(shù)、扶持本地企業(yè)個數(shù)、吸納就業(yè)及對我區(qū)經(jīng)濟貢獻(xiàn)等社會效益指標(biāo)。

（二十四）對區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金及子基金的管理運作堅持“鼓勵探索、寬容失誤、糾正偏差”的原則，在法律框架下，建立容錯糾錯機制，經(jīng)認(rèn)定符合以下情形的，可以提請免除責(zé)任：

1.在促進我區(qū)招商引資、支持中小創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)和成長型企業(yè)發(fā)展等工作中，先行先試、主動擔(dān)當(dāng)、大膽履職，但出現(xiàn)失誤、偏差或者未達(dá)到預(yù)期效果的。

2.積極貫徹落實區(qū)委、區(qū)政府有關(guān)決策部署開展投資業(yè)務(wù)，但由于客觀情勢變化、行業(yè)風(fēng)險等客觀情況發(fā)生虧損或者未實現(xiàn)資本運作目的等。區(qū)委、區(qū)政府相關(guān)決策部署包括但不限于按照區(qū)委、區(qū)政府和領(lǐng)導(dǎo)小組文件、會議紀(jì)要以及區(qū)領(lǐng)導(dǎo)批示等要求并履行決策程序后確定的事項。

3.切實履行投資管理程序，但投資項目運作過程中出現(xiàn)的重大問題以及可能出現(xiàn)的風(fēng)險，雖按照程序研究決策，積極采取措施挽回，但仍造成投資損失的。

4.已履行規(guī)定程序參股投資的子基金在遵循市場規(guī)律實施的投資業(yè)務(wù)中，因不可預(yù)測市場波動或國家行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整、國際政策突變等經(jīng)營環(huán)境變化的客觀因素導(dǎo)致區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金投資出現(xiàn)損失的。

5.已履行規(guī)定程序投資的企業(yè)在經(jīng)營中因不可抗力、政策變動或發(fā)生市場（經(jīng)營）風(fēng)險等因素造成區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金投資出現(xiàn)損失的。

6.根據(jù)上級規(guī)定，或經(jīng)組織研究其他符合規(guī)定可以容錯的情形。

（二十五）領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金受托管理機構(gòu)履行職責(zé)情況進行監(jiān)督和績效考核，區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金受托管理機構(gòu)應(yīng)每年定期向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報告區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金管理運行情況和重大投資、決策等事項。

（二十六）區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金受托管理機構(gòu)的管理人員如因濫用職權(quán)、玩忽職守或因人為故意、重大過失造成區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金不應(yīng)有的損失的，應(yīng)依法追究法律責(zé)任。

九、附則

（二十七）區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金與中央、省、市級財政資金共同參股發(fā)起設(shè)立子基金的，按照國家、省、市相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（二十八）區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金參與市屬或區(qū)屬國企發(fā)起設(shè)立并管理的國企基金，按“一事一議”研究執(zhí)行。

（二十九）本文件由泉州市泉港區(qū)財政局負(fù)責(zé)解釋。

（三十）本文件自印發(fā)之日起實施，有效期至2026年12月31日止?！度蹍^(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)泉港區(qū)產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金管理規(guī)定（試行）的通知》（泉港政規(guī)〔2022〕20號）同時廢止。